為進(jìn)一步擴(kuò)充凈資本規(guī)模，又一家A股上市券商擬實(shí)施配股進(jìn)行增資。12月22日，紅塔證券發(fā)布公告稱(chēng)，證監(jiān)會(huì)已對(duì)其提交的公開(kāi)配股材料進(jìn)行審查，并下發(fā)相關(guān)反饋意見(jiàn)。然而，就在紅塔證券計(jì)劃擴(kuò)大資本金為股東創(chuàng)造更多盈利的同時(shí)，下半年來(lái)多位股東卻因自身資金需求對(duì)紅塔證券實(shí)行減持。

紅塔證券還指出，本次配股公開(kāi)發(fā)行證券事項(xiàng)尚需證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，能否獲得核準(zhǔn)及最終獲得核準(zhǔn)時(shí)間均存在不確定性。

北京商報(bào)記者就此次進(jìn)行配股的目的及相關(guān)細(xì)節(jié)發(fā)文采訪紅塔證券，紅塔證券表示，公司本次擬實(shí)施配股主要是為了進(jìn)一步擴(kuò)充凈資本規(guī)模，補(bǔ)充營(yíng)運(yùn)資金，擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模，增強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力，提升公司的持續(xù)盈利能力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力，為股東創(chuàng)造更大的收益。

不過(guò)，擬為股東創(chuàng)造更多盈利的紅塔證券，卻似乎并未得到部分股東的支持。公開(kāi)信息顯示，今年下半年以來(lái)，紅塔證券已被云南白藥集團(tuán)股份有限公司、云南省工業(yè)投資控股集團(tuán)有限責(zé)任公司等股東減持。相關(guān)公告均指出，上述股東是因自身資金需求原因而對(duì)紅塔證券進(jìn)行減持。

“券商配股實(shí)際上是變相增發(fā)募集資金的一種方式，從公開(kāi)情況來(lái)看，配股和減持都在相近的時(shí)間段，不排除部分股東為了緩解配股資金需求而提前做準(zhǔn)備，也可能意味著后期對(duì)公司的不看好。”深圳中金華創(chuàng)基金管理有限公司董事長(zhǎng)龔濤評(píng)價(jià)道。

但對(duì)此也有分析人士持相反意見(jiàn)，券商投行人士何南野認(rèn)為，配股與股東減持是沒(méi)有關(guān)系的，“減持與不減持，完全是股東自身的決定”。

遭股東減持僅是紅塔證券的麻煩之一。12月21日，云南證監(jiān)局發(fā)布公告稱(chēng)，紅塔證券存在廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度不完善;公司董事會(huì)未制定廉潔從業(yè)管理目標(biāo);在員工離職辦理流程中，未對(duì)其廉潔從業(yè)情況予以考察評(píng)估;公司未對(duì)股東方開(kāi)展廉潔從業(yè)的輔導(dǎo)和宣傳工作等多項(xiàng)違規(guī)行為，因此決定對(duì)其采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

紅塔證券方面回應(yīng)稱(chēng)，公司在收到云南證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書(shū)后，已第一時(shí)間對(duì)所涉問(wèn)題進(jìn)行了全面梳理，并將采取積極有效的措施進(jìn)行整改，同時(shí)加強(qiáng)公司廉潔從業(yè)文化建設(shè)，進(jìn)一步完善廉潔從業(yè)內(nèi)控體系等。

這并非紅塔證券年內(nèi)的首張罰單。早在今年6月，紅塔證券就因開(kāi)展債券交易業(yè)務(wù)時(shí)存在多項(xiàng)違規(guī)行為被監(jiān)管處罰。此前，紅塔證券更因新股網(wǎng)下申購(gòu)違規(guī)，其自營(yíng)賬戶(hù)被中證協(xié)列入股票配售對(duì)象的限制名單，且限制時(shí)間長(zhǎng)達(dá)半年。

而自營(yíng)賬戶(hù)受限，也給紅塔證券此前倚重的自營(yíng)業(yè)務(wù)帶來(lái)一記重創(chuàng)。根據(jù)紅塔證券半年報(bào)顯示，公司證券投資業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)收入12.73億元，同比增長(zhǎng)147.1%，對(duì)營(yíng)業(yè)收入貢獻(xiàn)占比超過(guò)50%，上半年公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入24.56億元。

某券商戰(zhàn)略部研究員向北京商報(bào)記者提到，自營(yíng)業(yè)務(wù)占比過(guò)高也存在諸多隱患，可能急需進(jìn)行業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型和探索。紅塔證券今年則在研究業(yè)務(wù)上“發(fā)力”，從各處招兵買(mǎi)馬，并給予高度激勵(lì)機(jī)制，“此舉或是想在機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)、投行定價(jià)等方面發(fā)力，為自營(yíng)之外的業(yè)務(wù)導(dǎo)流”。

對(duì)于未來(lái)的發(fā)展規(guī)劃，紅塔證券在接受北京商報(bào)記者采訪時(shí)表示，將深化制度創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、業(yè)務(wù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新，大力實(shí)施人才戰(zhàn)略，加速推動(dòng)各項(xiàng)主營(yíng)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型發(fā)展，堅(jiān)持特色化、差異化發(fā)展方向，積極把握市場(chǎng)機(jī)遇，加強(qiáng)合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理，繼續(xù)保持穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)發(fā)展的趨勢(shì)，不斷提升公司的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和持續(xù)盈利能力。

關(guān)鍵詞： 罰單 紅塔證券